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证监会首成民事赔偿案被告主体


来源:凤凰网-资讯

凤凰资讯梳理发现,在即将到来的5月1日营改增实施之前,李克强就多次召开会议部署相关工作,财税部门也是加大马力推进。

 一位大妈股民,坚守东风汽车五年之久,亏损近半,但从未卖过一股,却赶在股票大涨前两天离奇将200万股卖出,损失两千余万元,自此走上了“讨说法”之路。

  
  近日,讨说法两年未果的她,将东风汽车和证监会一起告上了法庭。该案是中国证监会作为民事赔偿案件被告主体的第一案。
  
  倒在黎明前
  
  今年62岁的徐女士,自2010年起,以6元左右的价格购入东风汽车200万股,位列流通股十大股东第六位。徐女士说:“我也不敢乱买。东风汽车是大国企,而且又是新能源汽车题材股,所以我就买了它,我也相信东风汽车一定会涨起来的。”
  
  虽然股价自购入后一路走低,但她持股五年,一股未卖。
  
  2014年4月22日,徐女士突然接到东风汽车证券代表的电话,告诉她“公司的董秘要来看望您,感谢您对公司这么多年来的支持,并邀请您参加公司的一个人员变动表决会。”五年来从未接到过公司电话或邮件的徐女士“心里觉得很温暖”,但由于年纪大了,担心长途跋涉身体不适,于是婉言拒绝了参会邀请。
  
  此后,徐女士开始感到自己“挺受重视的”。东风汽车的工作人员频繁给徐打电话,问候身体和生活情况,联络感情,电话均长达一个多小时(有通话记录)。
  
  在聊天过程中,徐女士自然地问到公司未来发展情况如何?新能源汽车项目是否能启动?下半年效益可会改善?对方说,上市公司是总公司的“孙子”公司,和总公司是两码事,都是自负盈亏。东风汽车的股票之所以涨不上去,是因为没有基金持股,一般没有基金建仓的股票是涨不了的。对于徐最关心的新能源汽车发展,工作人员更是一口否定,话里话外透露出对公司未来并不看好的信息,甚至直接建议徐抛售所有东风股票。对方透露的“内部信息”让徐心里越来越没底。日积月累的沟通之下,她开始动摇了。
  
  2014年8月13日,东风汽车突然涨停,而公开消息并无任何报道。徐女士赶紧联系东风汽车证券代表,询问是否有什么重大利好消息,对方说没有,并建议她可以趁机出手。徐到网上反复查询,并无任何公开的利好信息。于是她在两天内,以三块多的价格先后两次抛售了200万股东风汽车。在竞价交易阶段抛出的这两笔百万级大单,马上被人接手。
  
  8月16日,东风汽车公开披露,公司已于7月29日与浙江时空电动有限公司签订了百亿新能源电动车销售合同。该合同属于新能源汽车项目首例大单,利润可观,备受各界重视,东风股票也开始连续暴涨,最高涨到16.35元。
  
  持股5年,徐女士却倒在了黎明前,换来的是好几百万的亏损。回过神之后,她觉得自己被人做了局,自此开始了两年的举报和上访之路。
  
  两年上访路
  
  徐女士上访的理由很简单:根据《证券法》第六十七条规定:发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告。《上市公司信息披露管理办法》第三十条亦有同样规定,且在第七十一条明确指出,需自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内披露。
  
  东风汽车于7月29日就已经签订了百亿新能源电动车销售合同,属于大单,对于股价来说是重大利好消息,按照法律规定应在两个交易日内披露。但是直到8月16日,东风汽车才公开披露,此时距离合同签订已过去半个月。正是在这个阶段,徐女士低价卖出了自己的股票。
  
  在发现东风汽车信息披露违规之后,徐女士一直在找东风汽车、12386(证监会热线)、证监会信访,追溯签订合同的具体日期,但未得到任何回复。
  
  直至2014年12月14日,湖北证监局针对此事作出了行政监管措施决定书:《关于对东风汽车股份有限公司采取出具警示函措施的决定》,披露了东风汽车股份有限公司早在2014年7月29日就与浙江时空电动汽车有限公司签订了纯电动客车销售合同,且该合同属于可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大利好事项,但直至2014年8月16日才公开披露的事实。
  
  按照《证券法》第一百九十三条之规定:发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
  
  在确定东风汽车违规披露信息之后,徐女士一直在向12386、证监会信访实名举报东风汽车的违法行为,要求行政监管单位对东风汽车股份有限公司进行处罚,并依法赔偿自己的损失。
  
  对于徐女士的实名举报,12386电话回复:根据湖北证监局方面反馈,东风汽车没有构成重大违法,建议走法律程序,维护自身权益。
  
  2015年12月,徐女士又分别向证监会、湖北证监局递交了举报材料,请求按照相关法规,对东风汽车股份有限公司进行处罚,出具行政处罚决定或公告并罚款。
  
  2016年1月6日,湖北证监局回复:经核查后发现,公司大额供销合同披露延迟主要原因是“子公司相关人员缺乏信息上报意识”,未能及时上报,未发现东风汽车存在故意隐瞒、故意不披露等情形。
  
  2016年4月21日,徐女士与律师赶往武汉东风汽车股份有限公司协商解决此事。公司证券司法部部长张斌与原证券代表熊思平接待了徐女士一行。张斌回应称:“信息披露违规事宜,证监会已经处理完,没有让我们赔偿。” 对于给徐女士造成的经济损失进行赔偿,张斌说:“我们没有这方面的制度。”
  
  证监会首成被告
  
  徐女士在网上查询发现,东风汽车近年来屡屡违法违规,自2013年至2015年,每年都有不良记录。她认为,正是以前证监会对东风汽车的纵容保护、避重就轻,导致该公司多次违法违规,随意玩弄中小投资者。
  
  2016年5月下旬,徐女士在北京向法院提起民事赔偿案件的立案申请,被告为东风汽车股份有限公司和证监会,要求东风汽车股份有限公司公示其二百万股低价转让方机构的名称;要求证监会依法依规对东风股份的相关当事人进行处理并罚款;要求东风股份在公司网站、证交所网站及新浪、搜狐门户网站公开道歉;依法赔偿自己的全部经济损失等。
  
  目前该案已由北京市西城区法院依法予以受理,正处于诉前调解阶段。这起案件是我国首例中国证监会作为民事赔偿责任主体且与证券有关的的民事赔偿案件。
  
  由于案件的特殊,目前我国暂无相关案例的判决。律师对这起案件的看法,比如取证难度、诉求能达到多少、对行业的影响。
  
  律师了解本案具体情况后,对本案也提出了个人看法:一般司法实践中,证监会往往作为证券市场监管部门,没有作为民事赔偿责任主体而涉案。这很大程度上,使得股民权益真正受损后,无法得到有效救济,往往使股民奔走于在证监会与上市公司之间,给我国广大股民的权益保护造成了一定的障碍和不便。而本案对我国目前目前情况来说,可能对股民权益保护产生较大的积极影响。与此同时,本案的取证及股民所受损失数额等都是本案关键和焦点,工作难度无疑也是巨大的,但是,在我国依法治国、依法治企的法治进程中,我们愿意以实际行动,维护股民的合法权益,使受到侵害的股民得到有效的法律保护,同时,为我国法制建设尽微薄之力,也希望本案的受理能为我国股民权益保护及证券市场制度完善带来一定的促进作用。
  
  对于证券行业违法违规行为多发高发态势,早在今年4月22日中国证监会的例行新闻发布会上,新闻发言人邓舸就表示,针对当前违法违规行为的多发高发态势,证监会将坚持以信息披露为中心的监管理念,对市场主体信息披露违法违规、内幕交易、操纵股价、短线交易、证券从业人员违规操纵股票等违法违规行为保持高压态势,维护资本市场健康发展。
 

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[责任编辑:牛莉]

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